各市水利（务）局：
为进一步加强全省水利系统依法行政工作，规范水行政许可、行政处罚行
为，提高办理质量，我厅组织开展了水行政许可、水行政处罚案卷评查活
动。对设区的市水利（务）局、县（市、区）水利（务）局和省厅共80卷
案卷开展了评查，现将评查的情况通报如下：
一、总体情况
全省各地深入贯彻落实《行政许可法》、《行政处罚法》和关于规范行政
权力运行的各项规定，水行政许可、水行政处罚工作取得了较好的成绩。
从参评的水行政许可、水行政处罚案卷来看，各级水行政主管部门办理的
行政许可、行政处罚事项在实施主体、受理条件、适用法律依据等方面把
握准确；在水行政许可的受理、审查、决定、归档、内部流转以及水行政
处罚的受理立案、调查取证、审查决定、送达执行、文书制作、立卷归档
等方面相对规范。作出的行政许可、行政处罚决定基本符合水法律、法规
及相关法律法规以及有关技术标准、规范的要求。
二、评查情况
根据我厅印发的《水行政许可案卷评查标准》、《水行政处罚案卷评查标
准》，我厅邀请了有关专家成立了水行政许可、水行政处罚案卷评查专家
组，经专家组评审确定，优秀水行政许可案卷为：泰州泰兴市水务局办理
的泰兴市裕廊化工有限公司年产32万吨丙烯酸项目取水许可、南京市江宁
区水利局办理的双龙湖山庄住宅区项目水土保持方案许可、宿迁市水务局
办理的江苏德华纺织有限公司取水许可、扬州宝应县水务局办理的宝应茗
园房地产开发有限公司茗园天府小区二期城市排水许可、徐州市水利局办
理的江苏协鑫硅材料科技发展有限公司年产8100万片多晶硅片增资扩建项
目取水许可、常州市水利局办理的常州恐龙谷温泉有限公司取水许可、常
州中钢精密锻材有限公司取水许可、苏州市水利局办理的江苏苏南重工机
械科技有限公司取水许可、盐城市水利局办理的连盐铁路跨盐城境内骨干
河道桥梁工程涉河建设项目许可的案卷。优秀水行政处罚案卷为：宿迁市
水务局办理的浙江东冠建设工程有限公司宿迁中豪国际花园项目未经许可
非法凿井案、南京市水利局办理的南京聚恒广告有限公司擅自在横溪河南
岸背水坡上修建广告牌案、南京市燕子矶宁燕砂石经营部擅自在河道管理
范围内架设皮带输送机案、常州市水利局办理的王贤在德胜河弃置渣土案
、苏州市水利局办理的甲客一站式汽车服务部擅自开凿浅层地下水井案的
案卷。
三、存在的主要问题
根据《行政许可法》、《行政处罚法》和我厅印发的《水行政许可案卷评
查标准》、《水行政处罚案卷评查标准》的要求，各地报送的水行政许可
、水行政处罚卷宗中部分案卷主要存在以下几方面的问题：
（一）行政许可案卷
一是行政许可受理不规范。除法律法规和厅相关文件规定外，尚有部分许
可事项仍存在逐级受理审核转报现象；部分受理通知书、受理材料清单的
签收和移送办理手续不规范。二是行政许可审查阶段的过程不清晰，主办
、会办、领导签发的过程反映不明晰。个别许可事项依法应当进行现场勘
查的没有查勘记录，有的许可事项涉及他人利益的，没有反映履行告知义
务的相关内容等。三是行政许可决定文书不够规范。有的没有使用行政许
可决定书，有的仅在行政许可申请书中签署了审批意见；有的审批意见过
于简单，个别涉河建设项目许可事项所涉及的位置、界限、面积等基本要
素没有明确，有的对施工方案审查、监督检查和验收条件等未提出要求，
有的对申请人的权利、义务及相关手续办理、规费缴纳等未履行告知义务
。四是行政许可决定的文书送达不够规范，有的无发送单位或者受达人签
章。五是案卷归档不够规范，有的没有案卷目录，有的材料不全，有的排
列无序。
（二）行政处罚案卷
一是在实体内容方面，证据种类相对单一，对证人证言、视听资料、图片
等证据收集相对较少；个别案件适用法律法规不够准确，条文引用欠准确
，条款内容不具体；有的适用减轻、从轻不当；处罚执行不到位等。
二是个别案件程序不规范，个别案件未履行告知义务；对复杂或者重大违
法行为给予较重的水行政处罚，行政机关负责人集体讨论不规范，有的无
讨论纪录，有的行政机关负责人仅有分管负责人参加，有的仅在执法队伍
内部讨论决定；罚缴分离制度执行不到位，结案报告中缺少相关说明等。
三是在执法文书制作方面，少数案件询问笔录的提问针对性不强；违法事
实叙述不清，处罚决定书说理性不强，自由裁量未阐明，个别案件处罚决
定书未使用说理式；行政相对人的基本情况过于简单甚至缺失，相应证明
相对人身份的证照不齐等。
四、几点要求
针对水行政许可、水行政处罚案卷评查发现的有关问题，提出如下要求：
（一）各级水行政主管部门要进一步加强《行政许可法》、《行政处罚法
》、水利部及我厅水行政许可、水行政处罚的相关规定、文件的学习，深
刻领会精神，要通过以案释法、案例点评、组织培训等多种形式加强对具
体办理行政许可、行政处罚的人员学习培训，熟练掌握办理行政许可、行
政处罚的相关规定，不断提高依法办事能力。
（二）要以这次行政许可、行政处罚案卷评查为契机，加强依法行政配套
制度建设，规范办理程序，建立审查复核机制，严格考核和过错责任追究
，不断提高办事质量。
（三）各地要根据评审标准回顾总结近年来办理行政许可和行政处罚工作
情况，针对本地在水行政许可、水行政处罚工作中存在的问题，制定改进
方案、落实改进措施，同时加强日常监督检查和指导，以提高水行政许可
、水行政处罚的能力和水平。
二○一一年十二月七日